淺論合同能源管理的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理
發(fā)布時間：2013-10-21 新聞來源：一覽節(jié)能英才網(wǎng)
一、社會分工理論
社會分工是指人類從事各種勞動的社會劃分及其獨立化、專業(yè)化。社會分工是在自然分工的基礎(chǔ)上，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展而逐步形成的，是人類文明的標(biāo)志之一，也是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)。沒有社會分工，就沒有交換，市場經(jīng)濟(jì)也就無從談起。社會分工的優(yōu)勢就是由擅長某方面的人去做自己擅長的那方面的事情，產(chǎn)生比較優(yōu)勢。社會分工使平均社會勞動時間大大縮短，生產(chǎn)效率顯著提高，因為分工而更專業(yè)化的人能夠提供向社會提供跟會更加優(yōu)質(zhì)高效的勞動產(chǎn)品，也更能在市場競爭中獲得高利潤和高價值。
節(jié)能服務(wù)公司作為專業(yè)化提供節(jié)能服務(wù)的市場化主體，其產(chǎn)生的動力就是人們在節(jié)能的巨大需求下進(jìn)行社會分工的結(jié)果。節(jié)能服務(wù)公司最大的能力和優(yōu)勢就是它能夠發(fā)現(xiàn)用戶的耗能部位和節(jié)能潛力（能效審計與節(jié)能診斷），能夠判斷使用何種節(jié)能技術(shù)或管理手段進(jìn)行節(jié)能改造（節(jié)能方案設(shè)計）。生產(chǎn)分工是專業(yè)節(jié)能服務(wù)公司產(chǎn)生的社會基礎(chǔ)。
二、交易費用理論
所謂交易費用是指企業(yè)用于尋找交易對象、洽談交易、訂立合同、執(zhí)行交易、監(jiān)督交易等方面的費用與支出，主要由信息搜索成本、談判成本、簽約成本與監(jiān)督成本構(gòu)成。企業(yè)運用收購、兼并、重組等資本運營方式，可以將市場內(nèi)部化，消除由于市場的不確定性所帶來的風(fēng)險，從而降低交易費用。
節(jié)能服務(wù)公司相對集中和整合了節(jié)能市場中的技術(shù)與項目信息資源，以合同能源管理方式投資實施節(jié)能改造項目，可以減少用戶與節(jié)能技術(shù)提供方的之間的信息搜索成本、用戶對節(jié)能技術(shù)的選擇成本、實施項目的管理成本等，并通過合同能源管理合同明確了與技術(shù)設(shè)備提供方、用戶之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，有效降低了節(jié)能技術(shù)推廣應(yīng)用的成本。以專業(yè)化來降低交易費用是節(jié)能服務(wù)公司得以生存的基礎(chǔ)。
三、“外部性”理論
對“外部性”概念，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們有不同的界定。有一種定義認(rèn)為，當(dāng)一個行為主體的行為不足以通過市場價格機(jī)制而影響到另一個行為主體的環(huán)境時，即存在“外部性”；另一種定義則強(qiáng)調(diào)，如果個人的效用函數(shù)（或企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)、成本函數(shù)）不僅依賴于受他支配的因素，同時也依賴于那些不受他支配的因素，而且對那些不受他支配的因素的依賴性又不是通過市場交易來實現(xiàn)的，那么則稱存在“外部性”。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為：基于一個人的行為所引起的成本或收益可能不完全由他自己承擔(dān)，同時他也可能在不行動時承擔(dān)他人行動所引起的成本或收益；由此可把“外部性”理解為：個人行為所引起的個人成本不等于社會成本，個人收益不等于社會收益。換言之，“外部性”是指生產(chǎn)者或消費者在經(jīng)濟(jì)活動中產(chǎn)生的超越活動本體利益范圍的影響—這種影響是好的作用時，成為外部經(jīng)濟(jì)性或正外部性；這種影響是壞的作用時，稱為為外部不經(jīng)濟(jì)性或負(fù)外部性。
在節(jié)能減排領(lǐng)域，企業(yè)采取節(jié)能措施除了可以降低自身生產(chǎn)成本外，因耗能減少而產(chǎn)生對環(huán)境的減排效應(yīng)（每節(jié)約 1度電，相應(yīng)節(jié)約0.4千克標(biāo)準(zhǔn)煤，同時減少污染排放0.272千克碳粉塵、0.997千克二氧化碳、0.03千克二氧化硫、0.015千克氮氧化物）是典型的正外部性，因此企業(yè)節(jié)能具有外部經(jīng)濟(jì)性。對企業(yè)節(jié)能產(chǎn)生的外部性如何進(jìn)行衡量與評價，關(guān)系到企業(yè)的節(jié)能動機(jī)和動力大小。假定企業(yè)因采取節(jié)能措施所額外支付的總成本為EC,因采取節(jié)能措施所減少的能源費用即節(jié)能效益為EP,節(jié)能外部性所獲得社會補償（如稅收減免、政府獎勵、品牌提升等）為SP,則據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，只有當(dāng)EC≤EP+SP時，企業(yè)才有節(jié)能動機(jī)，并且EC與（EP+SP）差額越大，企業(yè)節(jié)能動力越大。
在合同能源管理這種節(jié)能新機(jī)制下，用能單位采取節(jié)能措施的投資成本全部由節(jié)能服務(wù)公司來支付，即此時用能單位的EC=0，但由于節(jié)能服務(wù)公司分享了部分節(jié)能效益，這時用能單位獲得的節(jié)能效益EP＇<EP，一般來說，其節(jié)能外部性所獲得社會補償（如稅收減免、財政獎勵、品牌提升、社會榮譽等）SP＇≤SP（因為節(jié)能服務(wù)公司可能享受了部分甚至全部社會補償）。即使SP＇=0，這時因為EC=0，只要EP＇>0，理論上用能單位仍有采取節(jié)能措施的動機(jī)。所以，EPC機(jī)制實質(zhì)上促進(jìn)了用能單位節(jié)能動機(jī)的產(chǎn)生，并因不同的EPC合同模式特別是社會補償SP值的大小而產(chǎn)生不同的節(jié)能動力。EPC模式是解決用能單位節(jié)能成本內(nèi)部性與節(jié)能效果外部性的有效途徑，這是合同能源管理可以獲得長遠(yuǎn)發(fā)展的基礎(chǔ)。
四、合同能源管理的成本-收益分析
對節(jié)能服務(wù)公司而言，一般來說在EPC項目合同期內(nèi)，它為客戶投資于該項目上的全部成本與其分享的節(jié)能效益（節(jié)能效益分享型）或從客戶那里取得的服務(wù)報酬（節(jié)能保證型、費用托管型）的折現(xiàn)值之差，即為合同能源管理項目的利潤。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，專業(yè)節(jié)能服務(wù)公司也好，采取EPC模式的節(jié)能設(shè)備生產(chǎn)（銷售）廠商也好，都是以贏利為主要目的市場主體，為用能單位采取EPC模式實施節(jié)能改造項目的主要動力來自于對項目的利潤期望與追求。
對合同能源管理的利潤來源的分析，將會使我們認(rèn)識到：如果節(jié)能項目的正外部性效應(yīng)得不到合理的社會補償（稅收減免、政府獎勵、品牌提升、社會榮譽等），那么，對于部分節(jié)能投資效益不大（例如節(jié)能量小或者節(jié)能量大但投資成本也大的項目）但減排環(huán)保效益顯著（即正外部性顯著）的項目，節(jié)能服務(wù)公司從成本—收益角度出發(fā)，采取EPC模式興趣將不會大，當(dāng)然用能單位主動采取節(jié)能行動的積極性也不會高，這對全社會節(jié)能減排特別是減排目標(biāo)的完成是不利的。
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